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解讀|強化合規體系建設 推進法治企業建設
來源:直屬機關 作者:記者 王冠 日期:2020-08-05 訪問次數: 字號:[ ]

  唯有合法合規,才能行穩致遠。在全面依法治國的大背景下,堅持依法治企,強化合規管理,是建設法治央企的重要內容,也是企業高質量可持續發展的必然選擇。當前,公司在構建全過程、全生命周期風險管理的基礎上,更加強調和突出合規管理工作,提出建立“大合規”管理機制,將“合規管理體系”建設作為公司六大管控體系之一進行構建和完善。

  7月18日,公司副總經理吳平安就公司合規管理體系建設的有關內容進行了宣貫。

  01合規管理的背景與意義

  ?合規管理的概念

  ——合規

  合規即合乎規范、遵守規則,包括法律法規、監管規定、行業準則、國際條約等外規,企業章程、規章制度等內規。

  ——合規風險

  因企業和員工不合規行為而產生風險,如受到處罰、發生經濟或聲譽損失等等。

  ——合規管理

  通過規范管理行為,減少不合“規”行為,合理規避和控制風險。

  ?起步與發展

  合規管理理念和實踐于20世紀70年代末由“三資”企業引入中國。從2018年起,我國的合規管理由萌芽、起步階段向快速發展階段轉變。

  ?意義

  貫徹落實黨中央、國務院和上級單位決策部署的重要步驟;

  有效應對外部監管的重要舉措;

  實現公司高質量可持續發展的內生需求;

  “走出去”和提升國際競爭力的重要保障;

  有效應對合規風險、減少不利影響的重要舉措。

  02公司合規管理的總體目標、思路和原則

  ?總體目標

  ——提升管理水平  通過建立及完善組織體系和制度體系,不斷提升企業合規管理能力和水平。

  ——有效防控風險  全面增強合規意識、誠信意識、法治意識和契約意識,有效防控合規風險。

  ——構建完善體系  構建全員參與、全程監控、全面覆蓋的“大合規”管理體系,使公司成為“治理完善、經營合規、管理規范、守法誠信”的法治企業,使遵規守紀、依法合規成為全體員工的自覺行為。

  ?整體思路

  ——優化完善公司治理體系、構建“6+2”本部管理體系。

  ——重塑公司制度體系、調整本部機構設置、優化本部部門職能分工,完善公司內部控制體系。

  ——構建權責明確、相互制約、協調運轉、相互監督、精簡高效的“大合規”管理體系。

  ?合規管理的概念

  ——“一把手工程”原則  合規管理是“一把手”工程。各子企業主要負責人要切實將合規管理作為“一把手”工程,認真履行合規建設第一責任人的職責。

  ——“五同步”原則  堅持“管業務必須管合規”的原則,將合規管理與業務開展同研究、同部署、同推進、同檢查、同考核,努力構建全面合規管理的良好生態。

  ——堅持底線原則   要推動規范運作成為自覺,牢固樹立規范運作的底線思維和紅線意識,不斷推動規范運作成為思想自覺、管理自覺、行動自覺。

  03基本架構和當前重點工作

  ?基本架構

  將管理職能與具體操作職能進行分離,構建既協調配合、又能有效制衡的管理機制。具體來講,就是在原風險控制部、審計部的基礎上,成立合規管理部(審計部、內部控制監督部)、審計中心、法律服務中心。

  ——合規管理部

  職能定位為風險管理、審計管理、法律事務管理、內部控制、合規管理、誠信建設的歸口管理部門。依托審計中心,加強審計管理和組織;依托法律服務中心,組織開展法律訴訟糾紛研判、處置和主動維權。

  ——審計中心

  負責具體實施和開展公司內部審計工作,業務上接受公司合規管理部的指導。

  ——法律服務中心 

  定位為公司法律服務專業機構、企業內部法律援助機構、對內對外法律事務統籌機構、社會律師管理評價機構,負責從專業的角度具體開展法律事務工作,業務上接受合規管理部的指導。

  ——三者關系  合規管理部主要發揮頂層設計作用,是歸口管理部門;審計中心發揮審計專業能力,把審計發現的問題充分暴露出來,是否追責、如何追責由合規管理部負責;法律服務中心回歸法律服務的本職,開展訴訟糾紛處置、主動維權、債權催收、法治宣傳教育、合法合規性審查等工作。

  ?重點工作

  ——進一步明確各管理層級的合規管理職責。

  ——建立完善“1+3+N”(“1”是指1個管總規定,即《合規管理規定》,“3”是指3個配套管理辦法,“N”是指N個實施細則、負面清單或責任清單)合規管理制度體系。

  ——開展合規審查工作、合規與信用評價、合規監督檢查、合規事件報告與處置等工作。

  04工作要求

  一是要提高政治站位,強化黨的引領作用;

  二是要增強合規意識、風險意識;

  三是要加強領導,強化組織保障;

  四是要嚴格執行關于合規管理的各項制;

  五是要落實合規管理職責;

  六是要加強重點領域、關鍵環節管控;

  七是要加強風險處置工作;

  八是要重視信用體系建;

  九是要強化“三條線”建設、筑牢風險防線。

  十是嚴格執行公司違規投資經營責任追究制度,對造成國有資產損失或其它不良后果的違規行為責任人嚴肅問責。

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